（原标题：香港证监会掌握瑞士盈丰 并处以罚金1085万港元）

不雅点网讯：12月11日，香港证监会掌握瑞士盈丰，并处以罚金1085万港元。证监会指，因该公司在2015年1月至2020年12月时代犯有居品守法审查、备存记载及延伸陈说的缺失。证监会的走访源自瑞士盈丰的主动陈说及金管局转交的走访后果。

证监会暗示，在居品守法审查方面，瑞士盈丰莫得在评估322只债券时探求不同居品的独到特质，亦莫得实时更新其里面计谋以响应监管变动。瑞士盈丰亦莫得确保在每次交往常或之前，就多少复混居品的分销向客户提供充分贵寓及告戒声明。

至于备存记载及延伸陈说方面，瑞士盈丰莫得就141只债券备存居品守法审查记载，及于2020年7月初次怀疑出现居品守法审查缺失机，莫得立即向证监会作出陈说。

证监会称，在决定聘请上述贬责时，已探求到扫数关连情况，包括瑞士盈丰已聘请扶助措施，以加强其居品守法审查的框架；瑞士盈丰与金管局及证监会相助处置在走访进程中发现的眷注事项；及瑞士盈丰将扩充加强的投诉处理法子，以检视在臆测时代内购买了受影响居品的客户的投诉。

免责声明：本文实质与数据由不雅点字据公开信息整理，不组成投资冷漠，使用前请核实。