（原标题：因违背监管国法及里面监控缺失 香港证监会指责及罚金瑞士盈丰银行1085万港元）

智通财经APP获悉，12月11日，香港证监会指责瑞士盈丰银行股份有限公司，并处以罚金1085万港元，原因是该公司在2015年1月至2020年12月工夫犯有产物尽责审查、备存记载及蔓延讲演的缺失。

香港证监会的访问源自瑞士盈丰银行的主动讲演及香港金管局转交的访问效果。在产物尽责审查方面，瑞士盈丰银行在评估322只债券时，莫得商酌不同产物的独到特质，亦莫得实时更新其里面战略以反应监管变动。瑞士盈丰银行亦莫得确保在每次来回时或之前，就几许复杂产物的分销向客户提供充分尊府及告戒声明。

至于备存记载及蔓延讲演方面，瑞士盈丰银行莫得就141只债券备存产物尽责审查记载，及于2020年7月初次怀疑出现产物尽责审查缺失机，莫得立即向香港证监会作出讲演。